個(gè)別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶(hù)宣傳推介基金產(chǎn)品 郵儲(chǔ)銀行重慶分行收警示函
關(guān)于對(duì)中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司重慶分行采取出具警示函措施的決定
中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司重慶分行：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你行存在個(gè)別未取得基金從業(yè)資格的人員向客戶(hù)宣傳推介基金產(chǎn)品的情況。
上述行為違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售管理辦法》）第三十條第二款的規(guī)定。根據(jù)《銷(xiāo)售管理辦法》第五十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)你行采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你行應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守基金銷(xiāo)售監(jiān)管法律法規(guī)，切實(shí)加強(qiáng)基金從業(yè)人員資質(zhì)管理，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
重慶證監(jiān)局
2022年4月13日
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